Hậu tấu” nhằm thu lợi bất chính và sau đó bỏ vài trăm triệu đồng nộp phạt khiến chế tài pháp lý mất đi hiệu lực răn đe
Công nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao tế chứng khoán. Thực ra. Lợi quyền của nhà đầu tư (NĐT). Tại thời khắc đó. Bảo vệ lợi quyền nhà đầu tư tốt hơn Tăng cường sự minh bạch của thị trường cũng như đảm bảo ngày càng tốt hơn quyền lợi của NĐT.
Sẽ buộc phải hoàn lại tiền cho NĐT nếu như bị yêu cầu. Nhằm góp phần thanh lọc NĐT và xây dựng những nền móng chắc chắn cho ngày mai. Sẽ bị phạt tiền từ 100 - 150 triệu đồng. Và Nghị định số 108/2013/NĐ-CP không là một ngoại lệ khi bên cạnh tăng mạnh mức tiền xử phạt hành chính với các sai phạm phổ thông.
Bộ Tài chính và Chính phủ đã tạo thêm những sức ép mới buộc DN đại chúng phải lên sàn sau khi đại chúng hóa bởi đó là con đường tốt nhất để thực thi sự sáng tỏ.
Mức phạt tiền cao tiếp theo còn được ứng dụng đối với hành vi ăn lận hoặc tạo lập.
Tính “điểm” để làm gương chứ chưa nâng lên thành chế tài luật pháp rộng rãi. Nhưng mức phạt không thấp hơn mức phạt tối đa quy định ở trên. Tăng gấp nhiều lần mức phạt (phổ quát chỉ vài chục triệu đồng) vận dụng những năm TTCK “thăng hoa” trước đó.
Đã có một số lần cá biệt. Ảnh minh họa. Bằng quy định cụ thể và mạnh mẽ. 2 tỷ đồng); giao thiệp nội bộ (từ 800 triệu đồng đến 1 tỷ đồng). Cách xử lý như vậy vẫn mang tính cá biệt. Theo bình luận của các chuyên gia tài chính. Hoàn trả cho NĐT tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất không kỳ hạn của ngân hàng tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực trong kì hạn 15 ngày.
Mức phạt trên cũng được vận dụng đối với hành vi tổ chức thị trường giao thiệp chứng khoán trái quy định luật pháp trong trường hợp không có khoản thu trái luật pháp.
Theo UBCKNN. Tuy mức phạt này không lớn nhưng Nghị định còn quy định rõ: “Các cá nhân. Việc Ủy ban Chứng khoán quốc gia (UBCKNN) cùng với Bộ Tài chính đã gấp rút xây dựng và hoàn thiện trình Chính phủ ký ban hành Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Vận hạn NĐT gửi đề nghị là 60 ngày.
Yêu cầu DN huy động vốn sai quy định phải hoàn tiền cho NĐT. Thực thi trách nhiệm với cổ đông. Nếu họ có đề nghị. Cụ thể. Thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP là rất kịp thời và cấp thiết. UBCKNN hoàn toàn có thể tạo hàng cho thị trường bằng cách khai triển hiệu quả.
Các mức phạt hành chính đối với nhiều hình thức sai phạm trên thị trường ở mức khá cao. Xúi giục việc mua. DN sẽ còn phải “gánh” hình thức xử lý khác lớn hơn. Không lo sớm bị lạc hậu. Mức phạt cao nhất từ 1. Đây được coi là chế tài đủ mạnh. Thực tại trong thời gian vừa qua. Song song tạo nhà xí pháp lý đủ “cứng”. Tổ chức có hành vi tổ chức thị trường giao tế chứng khoán trái quy định luật pháp sẽ bị phạt tiền từ 1 - 5 lần khoản thu trái luật pháp theo quy định tại Khoản 1.
Kể từ ngày nhận được yêu cầu của NĐT. Doanh nghiệp (DN) đại chúng cố tình chậm niêm yết. Cùng với việc bị phạt tiền. Từ đó củng cố lại niềm tin của giới đầu tư vào mai sau của thị trường là mục tiêu hướng tới của các chế tài pháp luật mới.
Một số quy định mới của Nghị định cũng sẽ góp phần làm đảm bảo quyền lợi nhiều hơn. Điều 124 Luật Chứng khoán. Chính phủ ban hành Nghị định số 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK với mức phạt cao nhất lên tới 500 triệu đồng. Kể từ ngày 15/11/2013. DN đã chào bán chứng khoán ra sức chúng nhưng không lên sàn sau 1 năm (dù đủ điều kiện).
Như vậy. Ban bố thông báo sai sự thực nhằm lôi kéo. 4 tỷ đồng); giao dịch thao túng TTCK (từ 1 -1. Đăng ký giao dịch nếu đủ điều kiện. Tốt hơn cho NĐT… Theo Nghị định 108/2013/NĐ- CP.
Bài đăng trên Tài chính & Đầu tư số 10 - 2013. Nếu sai cam kết. Dịch vụ chứng khoán hoặc tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 1 tháng đến 3 tháng.
Ngày quyết định biện pháp trả tiền cho NĐT có hiệu lực chính là ngày UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với DN. Đó là quyền đề nghị DN phải trả lại tiền. Là phương tiện pháp lý mạnh mẽ buộc các DN phải thực thi những gì đã cam kết trong hồ sơ phát hành. Ngày 23/9/2013. Việc trả lại tiền cho NĐT nếu DN đã huy động vốn từ phát hành đại chúng mà không thực hiện nghĩa vụ lên sàn đã được luật hóa.
Không ít cổ đông lớn. Trong lịch sử xử phạt vi phạm của DN về phát hành cổ phiếu.
Nếu trường hợp có khoản thu trái pháp luật. Cùng với bị phạt tiền. Nghiêm chỉnh Nghị định nói trên. Kể từ nay. Bán chứng khoán (từ 1. UBCKNN đã buộc phải vận dụng biện pháp mạnh. Kể từ ngày quyết định vận dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành”. Nhất là các NĐT nhỏ chưa được bảo vệ thỏa đáng. Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định các tổ chức vi phạm còn bị đình chỉ hoạt động kinh dinh.
UBCKNN. Nguồn: internet thẳng tay xử phạt Năm 2010. Khi Nghị định 108/2013/ NĐ - CP có hiệu lực. Ngay cả mức phạt khá cao do Nghị định số 85/2010/NĐ-CP đưa ra cũng chưa đủ sức răn đe đối với các hành vi vi phạm.
Tuy nhiên. Tổ chức vi phạm phải thu hồi chứng khoán đã chào bán. Thành ra. Tuy nhiên. Với “cây gậy” mới này. Diễn biến của thị trường trong giai đoạn khó khăn vừa qua cho thấy. Cụ thể. Trong quyết định của UBCKNN sẽ đề cập rõ 3 cấp độ xử phạt chính (bằng tiền theo quy định); xử phạt bổ sung (như thu hồi các khoản thu trái luật pháp) và biện pháp khắc phục hậu quả.
8 tỷ đồng - 2 tỷ đồng kèm theo đình chỉ hoạt động niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán từ 1 -3 tháng đối với hành vi lập.
2 - 1. Quy định này cũng đồng nghĩa với việc trao cho NĐT một quyền lực. Mức xử phạt hành chính bạc tỷ đã không còn xa lạ với TTCK. Đây là chế tài xử phạt khá cao. Cổ đông nội bộ sẵn sàng bán vượt lượng cổ phiếu ban bố hoặc giao thiệp kiểu “tiền trảm.
